您的位置 > 首頁 > 財經焦點 > 新聞正文

奇葩!替客戶炒股賺1141萬 自己炒股卻虧4萬元 最終還要被罰

【奇葩!替客戶炒股賺1141萬 自己炒股卻虧4萬元 最終還要被罰】近日,證監會公布的一則行政處罰決定書顯示,時任安信證券上海虹橋營業部的客戶經理單凱,私下接受客戶委托買賣證券,幫客戶盈利1141萬元,收取了30萬的報酬;同時,單凱借用他人賬戶自己炒股,虧損了4萬元。證監會對單凱借用賬戶炒股的行為,處以10萬元罰款;對其代客理財的行為處以沒一罰一,兩項違規行為合計罰沒70萬元。

導讀:

【奇葩!替客戶炒股賺1141萬 自己炒股卻虧4萬元 最終還要被罰】近日,證監會公布的一則行政處罰決定書顯示,時任安信證券上海虹橋營業部的客戶經理單凱,私下接受客戶委托買賣證券,幫客戶盈利1141萬元,收取了30萬的報酬;同時,單凱借用他人賬戶自己炒股,虧損了4萬元。證監會對單凱借用賬戶炒股的行為,處以10萬元罰款;對其代客理財的行為處以沒一罰一,兩項違規行為合計罰沒70萬元。

替客戶炒股大賺、自己炒股卻虧了。營業部客戶經理一頓違規操作猛如虎,也不知這炒股水平究竟是高還是低?但可以肯定的是,監管的罰單是不會缺席的。

近日,證監會公布的一則行政處罰決定書顯示,時任安信證券上海虹橋營業部的客戶經理單凱,私下接受客戶委托買賣證券,幫客戶盈利1141萬元,收取了30萬的報酬;同時,單凱借用他人賬戶自己炒股,虧損了4萬元。

證監會對單凱借用賬戶炒股的行為,處以10萬元罰款;對其代客理財的行為處以沒一罰一,兩項違規行為合計罰沒70萬元。

圖片

交易20多只股票

不到一年盈利上千萬

單凱是安信證券上海虹橋路營業部的員工,2003年至2006年在柜臺崗位工作,2007年至2018年11月任客戶經理。2010年4月在安信證券獲得中國證券業協會一般證券業務資格。

在從業期間,單凱是嚴某某的客戶經理,嚴某某信用資金賬戶就開立在安信證券上海虹橋路營業部,這也成了單凱違規代客理財的開始。

2015年10月21日至2016年9月2日,單凱私下接受嚴某某委托,使用嚴某某名下證券賬戶交易“利德曼”、“中源協和”等20只股票,累計買入金額3675萬元,累計賣出金額4816萬元,合計盈利1141萬元。單凱于2016年8月18日獲得嚴某某支付的30萬元報酬。

K圖 600645_0

證監會認為,單凱私下接受嚴某某委托買賣證券,違反了2005年《證券法》第一百四十五條的規定,對其責令改正,給予警告,沒收違法所得30萬元,并處以30萬元罰款。

自己炒股投入30萬元

虧了4萬元還被罰

在牛市中大賺一筆后之后,單凱開始動起了自有資金炒股的念頭,于是他找了一個“孫某某”的賬戶開始自己炒股。

2017年6月14日、15日,單凱招商銀行尾號2937賬戶分二筆共計向孫某某建設銀行尾號9646賬戶轉入29.99萬元。6月15日,該29.99萬元全部轉入“孫某某”證券賬戶。

同日,“孫某某”證券賬戶買入“利德曼”股票18,300股,買入成交金額29.92萬元,與單凱轉入的資金額基本一致。“孫某某”證券賬戶在2017年8月至11月間發生多次證券轉銀行的資金記錄,在資金轉入銀行賬戶后基本在當日即轉回單凱銀行賬戶。

有意思的是,這次單凱買入的股票“利德曼”,居然還是之前替客戶炒股時候買過的股票,但是個股的走勢卻沒法和2015年相提并論了。

來看看2017年8月至11月這段時間,也就是單凱密集向賬戶轉入資金期間,利德曼的股價一路從40元左右跌至27元,接近腰斬。而且,從月K線走勢來看,該股此后也是跌跌不休,截至6月2日收盤,股價為6.64元每股。

K圖 300289_0

證監會的處罰書中顯示,單凱使用“孫某某”的賬戶最終賣出了25.47萬元,合計虧損4.27萬元。可以想見,如果他賣的再晚一步,恐怕會虧損更多。

證監會認為,單凱作為證券公司的從業人員,通過“孫某某”賬戶持有、買賣“利德曼”股票,違反了2005年《證券法》第四十三條的規定,對其處以10萬元罰款。

代客炒股、違規買賣股票頻現

據記者不完全統計,今年以來,證監會及各地證監局已披露了10余起從業人員代客炒股、違規買賣股票的處罰。5月以來相關罰單更是密集發布,涉及代客炒股行為1起,違規買賣股票行為至少5起。

5月20日,浙江證監局公布一則代客炒股的罰單,時任中銀國際證券臺州市府大道證券營業部投資顧問助理黃偉燕,于2019年3月至2020年4月期間,私下接受客戶委托,操作其賬戶買賣證券,累計成交金額8030.9萬元,虧損20.8萬元,并處以11萬元罰款。

5月25日,湖北證監局披露萬和證券湖北分公司總經理借用他人賬戶,一年多時間交易近1500筆,合計虧損40余萬元,股票賬戶中的部分資金來源均為他向員工集資或自籌資金。根據違規行為的事實、性質、情節與社會危害程度,湖北證監局決定對其處以20萬元罰款。

武漢科技大學金融證券研究所所長董登新認為,針對證券從業者違規炒股,一是要從嚴監管,加大處罰力度,提高違法犯罪成本,切實發揮法律的威懾作用。二是券商應當建立內部規范,嚴管、管住自己的員工,建好內部“防火墻”。

違規買賣股票頻現:

券商員工炒股“辛酸淚”?分公司老總集資炒股不賺反虧 營業部副總賺得不夠還利息

炸鍋!兩券商員工共用賬戶炒股 交易2.7億竟“血虧”90多萬 還被罰款

券商員工炒股 罰214萬元!湖北證監局一日開出兩張罰單

(文章來源:上海證券報)

(責任編輯:DF358)

本文標題: 奇葩!替客戶炒股賺1141萬 自己炒股卻虧4萬元 最終還要被罰 資訊整理于網絡,不代表本站立場,如若有問題請聯系管理員,轉載請注明出處:http://www.0577hotel.com/jiaodian/759805.html

為您推薦的相關新聞

成人午夜高清大片,成人电影网午夜福利,成年人午夜电影在线观看,三级片网